中国新闻社香港12月11日电 11日，香港证券及期货事务监察委员会（香港证券及期货事务监察委员会）对瑞士银行EFG AG（瑞士EFG银行）处以1085万港元罚款，指控其在2015年1月至2020年12月期间未能遵守产品尽职调查、记录保存和报告延误。
香港证监会表示，从产品尽职调查的角度来看，瑞士银行EFG在评估322家公司的债券时没有考虑到各种产品的独特特征，也没有及时更新内部政策以反映监管变化。瑞士 EFG 银行无法确保在每次交易时或之前向客户提供有关某些复杂产品分销的充分信息和警告声明。
关于记录保存和报告的延误，瑞士 EFG 银行没有保存 1 只债券的商品尽职调查记录41家公司在2020年7月首次怀疑商品尽职调查存在缺陷时，没有立即向香港证券及期货事务监察委员会报告。
香港证监会表示，相关调查是根据瑞士银行EFI的自愿报告以及香港金融管理局转来的调查结果进行的。香港证监会在决定上述制裁时，考虑了瑞士EFG银行的纠正措施。 （已完）【编辑：刘洋河】
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